5.02 ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИММУНИТЕТА
 18 U.S.C. § 6002, 6003; 21 U.S.C. § 884; 28 C.F.R. § 0.175

Данный положение законодательства регулирует введение в действие судебного указа, который обязует определенную личность дать свидетельские показания или предоставить другие сведения на судебных и вспомогательных разбирательствах судов Соединенных Штатов, или перед лицом присяжных заседателей Соединенных Штатов Америки в обмен на льготы, предоставляемые судом в соответствии со статьями 18 U.S.C. § 6002, 6003 и 28 C.F.R. § 0.175, а также статей 21 U.S.C. § 884 и 28 C.F.R. § 0.175 в случае предоставления информации о наркотиках и других, контролируемых государством, веществ.

ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ:

А. Рассмотрение ходатайства прокурора Соединенных Штатов на предмет выявления следующего:

1. Ходатайство осуществляется с согласия Генерального Прокурора, заместителя Генерального Прокурора, или другого помощника Генерального Прокурора министерства юстиции Соединенных Штатов;
2. Ходатайство подтверждает факт государственной необходимости в показаниях или иных сведениях, предоставляемой вышеуказанным лицом;
3. Ходатайство утверждает, что данное лицо отказалось или может отказаться от дачи показаний на основе защиты от самообвинения.

Б. Если вышеупомянутые требования выполнены, выписывается указ, отражающий удовлетворение суда в том, что все предпосылки, определенные статьями 18 U.S.C. § 6002 и 21 U.S.C. § 884 соблюдены, и который определяет следующее:

1. Обязать лицо дать свидетельские показания или предоставить другие сведения касательно дела, по которому данное лицо может быть допрошено судом или перед лицом присяжных, то есть те показания,  которое данное лицо отказалось предоставлять на основе защиты от самообвинения;

2. Указ вступает в силу только при условии, если после даты, проставленной на указе, вышеуказанное лицо отказывается давать свидетельские показания или предоставлять другие сведения на основе защиты от самообвинения;

3. Свидетельские показания или другие сведения, полученные от вышеуказанного лица на основе судебного указа, или любая другая информация, прямо или косвенно выявленная из этих показаний, не может быть использована против данного лица по какому-либо уголовному делу, за исключением ответственности за лжесвидетельство, предоставление заведомо ложной информации или другим обстоятельствам, противоречащим условиям указа; и

4. В случае необходимости, и ходатайство и указ должны быть запечатаны.

Г. Запечатанные ходатайство и указ должны быть доставлены в приемный секретариат суда.

ПОСОБИЕ ДЛЯ СУДЕЙ ОКРУЖНЫХ СУДОВ СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ. (Сентябрь  2007)

ДОКЛАД

Господин Торшин попросил меня в двух словах охарактеризовать понятие «сделки со следствием», или, точнее сказать, «сделки с правосудием», как мы привыкли называть этот термин на Западе.

Договор о предоставлении уголовного иммунитета, или так называемая сделка с правосудием, достаточно давно применяется в уголовном праве Соединенных Штатов Америки. При этом каждый штат и Федеральное управление имеют свои собственные своды законов, которые определяют порядок применения и регулирования конституционных прав. Предоставление уголовного иммунитета или сделка с правосудием является важным инструментом в борьбе против преступности в США, в частности, в борьбе против организованной преступности и наркобизнеса. Важность данного инструмента определяется следующим: во-первых, позволяет получить сведения и доказательства, которые не могут быть получены другим путем; во-вторых, создает конкуренцию среди криминальных элементов за право сотрудничать с государством; и, в-третьих, создает дестабилизацию среди криминальных структур.

В то же время, применение соглашения о предоставлении судебного иммунитета сопряжено с рядом проблем. Например, с точки зрения морали, подобное соглашение может быть расценено, как фаустовский «договор с дьяволом». Однако положительный эффект от применения подобного правового инструмента перевешивает аргументы, связанные с моральным аспектом данного законодательства.

Так что же такое «соглашение о предоставлении уголовного иммунитета» или «сделка с правосудием»? Какова цель его применения? И, что наиболее важно, каковы выгоды от применения подобного инструмента?

Уголовный иммунитет или сделка с правосудием является договором, который предоставляет определенные льготы или освобождение от ответственности подсудимому в обмен на его свидетельские показания и/или сведения, которые могут быть использованы правосудием в ходе уголовного расследования или доказательствах обвинения. В американской системе правосудия различается два вида соглашения о предоставлении иммунитета, как защиты или освобождения от ответственности – «применительный иммунитет» и «операционный иммунитет». «Операционный иммунитет» обеспечивает полное освобождение от ответственности за все преступления, имеющие отношение к следствию по делу, по которому свидетель дает свидетельские показания. То есть по всем преступлениям, связанным с проведением «операции», которая является объектом предоставляемых сведений. С другой стороны «применительный иммунитет» не определяет каких-либо ограничений для правосудия, а только запрещает «применение» информации, полученной прямо или косвенно из свидетельских показаний лица, против этого лица. Некоторые положения законодательства, касающиеся данного аспекта, устанавливают обязательное применение только операционного иммунитета или только применение двух форм данной правовой защиты одновременно. Федеральный закон разрешает применение только операционного иммунитета.

На практике, вопрос использования инструмента предоставления правовых льгот встает при следующих обстоятельствах: во-первых, на, так сказать, добровольных началах, то есть когда подзащитный находится в предварительном заключении и ему предъявлены обвинения в совершении преступления, и в то же время обвинение предлагает ему сотрудничество или возможность заключить договор об освобождении от ответственности в обмен на дачу свидетельских показаний; или, во-вторых, «по принуждению», когда суд своим постановлением обязывает подзащитного к даче свидетельских показаний и, во избежание нарушения прав, предоставляемых Пятой Поправкой к Конституции Соединенных Штатов, обеспечивает подсудимого уголовным иммунитетом, что позволяет последнему дать необходимые свидетельские показания и избежать наказания. Данный законодательный инструмент был использован Верховным Судом США, как конституционный, в разрешении дела Кастигар против США в 1972 году.

На федеральном уровне так называемые сделки с правосудием должны быть заключены с согласия Генерального прокурора и суда прежде, чем они могут быть применены. Исключением к предоставлению уголовного иммунитета является лжесвидетельство. Если свидетель предоставляет заведомо ложную информацию или не предоставляет всех известных ему сведений, он может утратить свой иммунитет. Именно поэтому подобный статус присуждается только после дачи свидетельских показаний. Предоставление уголовного иммунитета обеспечивается только при условии подтверждения истинности показаний подзащитного.

Условия каждого вида предоставляемого уголовного иммунитета для каждого дела индивидуальны. Показания, необходимые для следствия и правовые льготы, которые в результате будут обеспечены подзащитному, должны быть оговорены и согласованы между адвокатом подсудимого и обвинением отдельно по каждому делу. Если подзащитный не выполняет условий соглашения, или сделки, он может утратить свои льготы. Если государственная сторона и представители обвинения нарушают условия соглашения, в таком случае суд имеет полномочия ввести в действие условия соглашенной сделки. Составление, интерпретация и введение в силу так называемой «сделки с правосудием», заключенной между правосудием и подзащитным, регламентируются «Законом о контрактах», действующим в данной юрисдикции. Наилучшим вариантом применения данного правового инструмента является заключение договора в письменном виде.

Как любая другая система, данное законодательство Соединенных Штатов совсем не без изъяна. Конечно, достаточно часто, когда дело касается преступников и криминальных элементов, подход к заключению сделок с правосудием не должен быть «джентльменским соглашением». Поскольку в США совсем не обязательно заключать подобные сделки в письменном виде, подзащитные зачастую приходят к выводу о том, что уголовный иммунитет был им якобы обеспечен, что в итоге становится вопросом, который должен разрешить суд. Как можно предположить, государственные правоохранительные структуры часто сталкиваются с проблемами получения от подзащитных правдивых показаний. То есть вступает в эффект негативная сторона «фаустовского договора».
 Я участвовал в соглашениях о предоставлении уголовного иммунитета как адвокат по нескольким уголовным делам и делам, связанным с наркобизнесом. Мои клиенты были обеспечены частичным или полным уголовным иммунитетом. То есть, некоторые были полностью освобождены от каких-либо наказаний, некоторые были приговорены к конкретно установленному непродолжительному тюремному заключению. Подобная система позволяет проводить торги за время почти также как на бирже. Адвокат подзащитного пытается выторговать для своего клиента наиболее высокую цену за его показания и сотрудничество с правосудием. 

В Соединенных Штатах известно достаточно большое количество дел, когда  посредством сделок с правосудием были привлечены к ответственности знаменитости. В большинстве случаев подобное было бы абсолютно неосуществимо, если бы не был применен вышеуказанный правовой инструмент. Например, сенатор штата Теннеси, в котором я проживаю, был осужден за взятки за счет показаний свидетеля, который был освобожден от ответственности и получил иммунитет в результате применения нэшвильским судьей Кэмбеллом соответствующего федерального закона.

Джон Готти, глава крупнейшего нью-йоркского уголовного синдиката был осужден благодаря свидетельским показаниям лица, получившего уголовный иммунитет по сделке с правосудием в обмен на информацию.  Даже несмотря на то, что данный свидетель, помимо всего прочего, обвинялся в убийствах нескольких людей, ему был предоставлен полный иммунитет в результате чего он был освобожден от тюремного заключения.